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自治區人民政府關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知

索引號 6400000035/2019-00473 文號 生成日期 2019-03-15
公開方式 主動公開 發布機構 寧夏科技廳 責任部門 寧夏科技廳

各市、縣(區)人民政府,自治區政府各部門、各直屬機構:

  《關于優化科研管理提升科研績效若干措施》已經自治區人民政府同意,現印發給你們,請結合實際,認真抓好組織實施。

  寧夏回族自治區人民政府

  2019年3月7日

 

關于優化科研管理提升科研績效若干措施

  為加快科技領域“放管服”改革,建立完善以信任為前提的科研管理機制,按照能放盡放的要求賦予科研人員更大的人財物自主支配權,充分調動科研人員創新創業活力,推動創新驅動戰略實施和經濟高質量發展,根據《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發〔2018〕25號)精神,結合我區實際,制定以下措施。

  一、優化科研項目管理

  (一)優化項目申報。實行自治區科技計劃年度指南定期發布制度,常年受理項目申報,分批出庫評審。精簡自治區科技計劃管理材料和申報環節,實行“材料一次報送”制度,承擔單位通過自治區科技計劃管理信息系統已提交的材料,不再重復提供,相關資料發生變更后及時修改完善。加強項目查重,避免重復申報立項、交叉支持,實現管理過程“可申訴、可查詢、可追溯”。

  (二)嚴格項目立項。聚焦自治區重大戰略任務和重點產業需求,采取公開征集和頂層設計相結合,確定自治區級科研項目。根據項目類別和評審指標,重點審核項目的創新性、可行性、可考核性,實現績效管理科學合理。評審專家組由技術專家和財務專家組成,評審方式以通訊評審為主,在通訊評審基礎上,對擬支持資金數額較大的項目進行會議評審。對亟需解決的制約自治區產業發展重大關鍵共性問題、社會公益性技術難題等,采取項目管理部門頂層設計,面向全國公開征集承擔單位和解決方案。

  (三)簡化項目過程管理。實行科研項目分類管理,高校、科研院所等事業單位承擔的,項目管理部門與承擔單位簽訂任務書;企業承擔的,項目管理部門與承擔單位簽訂合同書。每年度末項目承擔單位在自治區科技計劃管理信息系統中提交項目年度進展報告。推動項目管理由重過程管理向重目標和標志性成果轉變,加強項目結果及階段性成果的考核。支持資金數額較小的項目,承擔單位自我管理為主,一般不再進行過程管理;支持資金數額較大的項目,項目管理部門采取“雙隨機、一公開”方式進行檢查,必要時依據任務書(合同書)中設定的重點內容和環節,由項目管理部門委托專業機構進行中期評估,對實施進度嚴重滯后或難以達到預期目標的項目,調整或取消后續經費支持。

  (四)從嚴項目驗收。實行項目實施期末一次性綜合驗收,不再分別開展單獨的技術驗收和財務驗收。綜合驗收嚴格按照任務書(合同書)所設定的目標實施,重點對任務書(合同書)規定的技術、經濟、社會效益等指標完成情況,獲得的知識產權及經費實際支出的合理性、合規性和合法性等進行評價,并對目標實現程度作出明確結論。支持資金數額較大的項目,承擔單位可自主選擇具有資質的第三方中介機構進行財務審計;支持資金數額較小的項目,不再提供財務審計報告,由承擔單位在驗收時提供財務決算報告。

  (五)強化項目績效導向和結果應用。實行以創新質量和貢獻為導向的分類績效評價,建立重質量、重結果的評價體系。基礎研究突出原創導向,以同行評議為主;社會公益性研究突出需求導向,以相關部門、行業用戶和社會評價為主;應用技術開發和成果轉化評價突出企業主體、市場導向,以用戶評價、第三方評價和市場績效為主。績效評價結果作為項目調整、后續支持的重要依據,以及相關研發和管理人員、承擔單位、專業機構業績考核的依據。

  二、改革項目經費管理

  (六)改革項目經費預算編制。遵循科研活動規律和特點,完善預算編制方式,實行綜合預算編制管理。將直接費用中的預算科目縮減歸并為設備費、材料費/測試化驗加工費/燃料動力費、差旅費/會議費/國際合作與交流費、勞務費/專家咨詢費以及其他支出等五類,上述科目預算只需提供基本測算說明,不提供明細。

  (七)拓寬項目直接費用列支范圍。參與項目實施并與高校、科研院所等事業單位簽訂勞動合同的編制外、退休返聘和短期臨時用工人員費用可在勞務費中列支。承擔單位因科研或學術交流活動需要,邀請國內外專家、學者和有關人員參加由其主辦的會議,會議代表參加會議所發生的城市間交通費,原則上按差旅費規定由會議代表所在單位報銷,對確需負擔的城市間交通費、國際旅費,也可在直接費用相關科目中列支。

  (八)改進項目資金撥付和留用處理方式。非自治區級預算單位項目資金直接撥付到承擔單位基本賬戶。自治區級預算單位可將間接費用、內部機構之間合理的結算支出、合作項目經費支出等部分項目資金從本單位零余額賬戶向本單位或本部門其他預算單位實有資金賬戶劃轉。科研項目完成任務目標并通過驗收(結題)后,若有結余資金,2年內可留歸項目組用于后續科研活動直接支出或由承擔單位統籌用于科研活動直接支出,2年后未使用完的按規定收回。

  三、賦予項目負責人和承擔單位更大科研自主權

  (九)擴大項目預算調劑權、經費使用權和技術路線決策權。在總預算不變的情況下,項目負責人可根據科研活動實際需要,調整直接費用中除設備費外的其他科目費用支出,由承擔單位審核并辦理調劑手續。項目負責人具有自主選擇和調整技術路線的權利,項目申報期間,以項目負責人提出的技術路線為主進行論證。項目實施期間,項目負責人可以在研究方向不變、不降低研究目標的前提下自主調整研究方案和技術路線,報項目管理部門備案。項目負責人可按規定自主組建科研團隊并結合項目實施進展情況進行相應調整。對自治區級科技項目經費中列支的國際合作與交流費,不計入本單位因公臨時出國批次限量管理范圍,出訪團組、人次數和經費單獨統計。對基礎研究、軟件開發、集成電路設計、軟科學研究、科技服務、哲學社會科學等特定智力密集型項目,提高間接經費比例,500萬元以下的部分為不超過30%,500萬元至1000萬元的部分為不超過25%,1000萬元以上的部分為不超過20%。

  (十)健全學術助理和財務助理制度。高校、科研院所根據科研活動需要,采取固定崗位、短期聘用、第三方外包等形式,可聘用學術助理和財務助理,為項目實施提供科研輔助、經費管理等服務,其費用可在相應項目勞務費或間接費用中列支。

  (十一)自主規范管理橫向委托項目經費。高校、科研院所以市場委托方式取得的橫向項目經費,納入單位統一管理,自主確定經費使用范圍、標準以及分配方式。橫向委托項目完成后獲得的凈收入,如合同約定分配事項,按合同約定提取報酬;如合同未約定,允許全部留歸項目組成員自主分配并依法繳納所得稅。科研人員承擔橫向委托項目所取得的科技成果,經自治區科技部門認定后,在業績考核、職稱評定中與自治區級科技項目同等對待。

  (十二)簡化科研儀器設備采購流程。簡化高校、科研院所等事業單位科研儀器采購流程,對依據項目任務書購買急需的設備、試驗材料、耗材,采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制,可不進行招投標程序,縮短采購周期。對于獨家代理或生產的儀器設備,按程序確定采取單一來源采購等方式進行采購。對高校、科研院所等事業單位采購進口儀器設備實行備案管理制度。繼續落實進口科研教學用品免稅政策。

  (十三)推動大型科學儀器等科技公共資源開放共享。高校、科研院所等事業單位對外提供大型科學儀器開放共享獲取的服務凈收入和補貼可作為績效工資的經費來源,單位內部績效工資分配時應向從事資源服務的人員傾斜。加大大型科學儀器等科技公共資源開放共享力度,對開放共享貢獻突出的單位,在基礎條件建設等項目立項評審上給予傾斜支持。

  四、營造激勵創新的濃厚氛圍

  (十四)強化高校、科研院所的主體責任。單位主管部門、項目管理部門和其他相關部門在崗位設置、人員聘用、內部機構調整、績效工資分配、評價考核、科研組織等方面賦予高校和科研院所更大管理權。支持高校和科研院所嚴格落實國家和自治區科技體制改革要求,制定完善本單位科研、人事、財務、成果轉化、科研誠信等具體管理辦法,強化服務意識,推行一站式服務。允許高校、科研院所自主確定基礎性績效工資和獎勵性績效工資比例,自主決定績效考核和績效分配辦法。

  (十五)鼓勵企業加大科技創新。加大企業自主創新支持力度,制定科技型企業發展優惠政策,實施“高新技術企業倍增”“百家科技小巨人企業培育”和“千家科技型中小企業發展”三大計劃。探索設立創新基金,通過直接補助、研發投入后補助、科技創新券、科技金融等政策引導企業加大創新投入力度。對企業申報的自治區級科研項目,先行組織開展研發活動已投入的資金,項目批復后可從項目資金中沖抵。企業自主研發并實施轉化的科技創新成果,自治區科技成果轉化專項資金給予適當資助。支持企業與東部地區高校、科研院所、企業等聯合實施技術攻關、人才培養、成果轉化、平臺建設等東西部科技合作項目,適度降低自籌資金比例。

  (十六)加大對創新人才激勵。對全時全職承擔自治區重大科技項目主持人或團隊負責人以及引進的高層次領軍人才,實行一項一策、清單式管理和年薪制。鼓勵和支持企業充分利用東西部科技合作機制,柔性引進區外高校、科研院所高層次人才,在科研項目、創新團隊建設等方面給予傾斜支持。支持高校、科研院所科研人員到企業兼職開展研發和成果轉化,加大高校、科研院所和國有企業科研人員科技成果轉化股權激勵,科研人員獲得的職務科技成果轉化現金獎勵計入當年本單位績效工資總量,但不受總量限制,不納入總量基數。

  (十七)建立誠信與容錯并舉的科研機制。加強科研活動全流程誠信管理,在科技計劃項目、科研經費使用、科技獎勵等科研活動中全面推行科研誠信承諾制度,完善調查核實、公開公示、懲戒處理等機制。對科研不端行為零容忍,對嚴重失信行為責任主體在一定期限、一定范圍內禁止其申報科技項目、科技獎勵,對嚴重違背科研誠信行為實行終身追究、聯合懲戒。對已履行科研職責,但因不可抗力或科研不確定性未能實現預期研究目標的承擔單位和負責人予以免責,合理合規的已支出資金不予追繳。

  (十八)建立科研項目監督檢查審計信息共享機制。對同一科研項目,實行監督、檢查、審計結果互認,減少對科研活動的審計和財務檢查,自治區有關部門可直接運用相關監督、檢查、審計結果,出現對相關政策理解不一致的,應及時與政策制定部門溝通并調查澄清。自治區科技、財政、審計等部門要制定自治區級科研項目財務審計指引,規范會計師事務所從事科研項目財務審計工作,將科研項目財務審計納入執業質量檢查范圍。對會計師事務所出具的科研項目財務審計報告或結論,自治區有關部門可直接使用。

  自治區有關部門、高校、科研院所應在本措施出臺后1個月內制定實施細則和內部操作辦法,并參照有關條款建立完善本單位財務管理和內部控制制度。本措施自印發之日起1個月后相關規定與自治區現行科研管理政策不一致時,以本措施為準。

  本措施自2019年4月12日起實施,有效期至2023年4月11日。

 

科研人員注意啦!自治區這個文件要給你自主權、提經費、減審批

《自治區人民政府關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》政策解讀

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